Παράκαμψη προς το κυρίως περιεχόμενο
Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς
Πρόστιμα σε Εθνική, Πειραιώς, Guardian Trust και Atlas ΑΧΕΠΕΥ
Τετάρτη, 17/10/2018

Πρόστιμα σε τράπεζες και χρηματιστηριακές επέβαλε η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς κατά τη συνεδρίασή της Τετάρτη. Αναλυτικότερα, επέβαλε:

 

  • Την ανάκληση της άδειας της εταιρίας CRONOS FINANCIAL SERVICES Α.Ε.Π.Ε.Υ. πρώην INVESTMENT ANALYSIS Α.Ε.Π.Ε.Υ., κατ’ εφαρμογή της παρ. 1 περ. (γ) του  άρθρου 8 του ν. 4514/2018, καθώς η Εταιρία δεν πληρούσε τις προϋποθέσεις για την επάρκεια των ιδίων κεφαλαίων της, και τον ορισμό ειδικού εκκαθαριστή.
  • Την ανάκληση της άδειας της εταιρίας ΤΖΗΜΑΣ Λ. ΓΕΩΡΓΙΟΣ Α.Ε.Ε.Δ., με έδρα την Καστοριά, κατ’ εφαρμογή των διατάξεων της παραγράφου 1, περίπτωση (γ), του άρθρου 8 σε συνδυασμό με τις διατάξεις της παραγράφου 4 του άρθρου 87 του ν. 4514/2018.
  • Την επιβολή προστίμου ύψους €200.000 στον κ. Γεώργιο Κολοκοτρώνη, Αντιπρόεδρο του Διοικητικού Συμβουλίου της εταιρίας GUARDIAN TRUST ΧΡΗΜΑΤΙΣΤΗΡΙΑΚΗ Α.Ε.Π.Ε.Υ. και πρόσωπο που πραγματικά διεύθυνε τις δραστηριότητές της και € 100.000 στον κ. Δημήτριο Φίλιππα, Πρόεδρο, Διευθύνοντα Σύμβουλο και πρόσωπο που πραγματικά διεύθυνε τις δραστηριότητες της ίδιας εταιρίας, κατ’ εφαρμογή της παρ. 1 του άρθρου 61 του ν. 3606/2007. Ειδικότερα, τα ως άνω πρόσωπα δεν έλαβαν τα απαραίτητα μέτρα για τη διασφάλιση των κεφαλαίων των πελατών της Εταιρίας με αποτέλεσμα η Εταιρία να προβεί σε χρήση κεφαλαίων πελατών της, γεγονός που αποτέλεσε τον κύριο λόγο ανάκλησης της άδειας λειτουργίας της.
  • Την επιβολή προστίμου ύψους €60.000 στον κ. Ιωάννη Δαβερώνα, Διευθύνοντα Σύμβουλο της εταιρίας ΑΤΛΑΣ ΧΡΗΜΑΤΙΣΤΗΡΙΑΚΗ Α.Ε.Π.Ε.Υ. και πρόσωπο που πραγματικά διεύθυνε τις δραστηριότητές της και € 40.000 στον κ. Χρήστο Δαβερώνα, Πρόεδρο και πρόσωπο που πραγματικά διεύθυνε τις δραστηριότητες της ίδιας εταιρίας, κατ’ εφαρμογή του άρθρου 69 του ν. 4514/2018. Ειδικότερα, τα ως άνω πρόσωπα δεν έλαβαν τα απαραίτητα μέτρα για τη διασφάλιση των κεφαλαίων των πελατών της Εταιρίας με αποτέλεσμα η Εταιρία να προβεί σε χρήση κεφαλαίων πελατών της, γεγονός που αποτέλεσε τον κύριο λόγο ανάκλησης της άδειας λειτουργίας της.
  • Την επιβολή προστίμου συνολικού ύψους €30.000 στην εταιρία ΕΛΛΑΣΦΙΝ Α.Ε.Π.Ε.Υ. για παραβάσεις των διατάξεων των άρθρων 4, 12, 16, 17 της απόφασης 1/452/1.11.2007 του ΔΣ της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, και των άρθρων 3 και 8 της απόφασης 2/452/1.11.2017 του ΔΣ της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, κατά την παροχή επενδυτικών υπηρεσιών σε πελάτες της.
  • Την επιβολή προστίμου ύψους €10.000 στην εταιρία ΕΘΝΙΚΗ ΤΡΑΠΕΖΑ ΤΗΣ ΕΛΛΑΔΟΣ Α.Ε., Θεματοφύλακα της εταιρίας ΕΘΝΙΚΗ ASSET MANAGEMENT Α.Ε.Δ.Α.Κ. και €5.000 στην εταιρία ΕΘΝΙΚΗ ASSET MANAGEMENT Α.Ε.Δ.Α.Κ., για παράβαση των διατάξεων του άρθρου 21 του Κανονισμού (ΕΕ) 2016/438, λόγω μη συμμόρφωσής τους με τις υποχρεώσεις σύνθεσης του Διοικητικού Συμβουλίου της ΑΕΔΑΚ.
  • Την επιβολή προστίμου €6.000 στην εταιρία ΤΡΑΠΕΖΑ ΠΕΙΡΑΙΩΣ, Θεματοφύλακα της εταιρίας ΠΕΙΡΑΙΩΣ ASSET MANAGEMENT Α.Ε.Δ.Α.Κ. και €3.000 στην εταιρία ΠΕΙΡΑΙΩΣ ASSET MANAGEMENT Α.Ε.Δ.Α.Κ. για παράβαση των διατάξεων του άρθρου 21 του Κανονισμού (ΕΕ) 2016/438, λόγω μη συμμόρφωσής τους με τις υποχρεώσεις σύνθεσης του Διοικητικού Συμβουλίου της ΑΕΔΑΚ.
  • Την επιβολή προστίμου συνολικού ύψους €7.000 στην εταιρία ΤΡΑΠΕΖΑ ΠΕΙΡΑΙΩΣ, ως καθολική διάδοχο της εταιρίας MILLENNIUM BANK, για παράβαση των διατάξεων των άρθρων 5, 8 και 16 της υπ’ αρ. 1/452/1.11.2007 απόφασης του ΔΣ της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς καθώς και του άρθρου 25, παρ. 5 και 6 του ν. 3606/2007, κατά την παροχή επενδυτικών υπηρεσιών σε πελάτες της.
Συναφείς αναρτήσεις
Τηρήθηκε η παράδοση που θέλει τον Μάρτιο να είναι πτωτικός για το Χρηματιστήριο Αθηνών, καθώς έκλεισε με απώλειες 0,14%. ...
Από εκεί και πέρα, οι συναλλαγές μειώνονται, κάτω από τα 100 εκατ. ευρώ την Τετάρτη, καθώς απομένει μία ακόμα ...
Διέξοδο στις… φήμες φαίνεται πως βρήκαν σήμερα οι επενδυτές, με την αγορά να ενισχύεται περίπου 10% από την αρχή ...
Ολική επαναφορά για την αγορά με επαναπροσέγγιση των υψηλών 13 ετών, με κλείσιμο στις 1417 μονάδες και συναλλαγές στα ...
Πράξεις πάνω από τις 1400 μονάδες για τον γενικό δείκτη του Χ.Α., με κίνηση στις 1404 μονάδες, δηλαδή, όσο ...
Υψηλός όγκος συναλλαγών στο Χρηματιστήριο και σήμερα με περισσότερα από 177 εκατ. ευρώ και κλείσιμο στις 1399 μονάδες με ...
Νέα άνοδος στα ξένα χρηματιστήρια αυτή την ώρα με τον S&P στην Wall να ενισχύεται κοντά στο 1%, πατώντας ...
Απότομη βουτιά 2,51% και κλείσιμο στα χαμηλότερα ενδοσυνεδριακά επίπεδα για τον γενικό δείκτη του Χ.Α., στις 1391,26 μονάδες με ...
Με τις συναλλαγές πάνω από τα 122 εκατ. ευρώ ο γενικός δείκτης του Χ.Α. τερμάτισε σε θετικό πρόσημο, αλλά ...
 
 
Τηρήθηκε η παράδοση που θέλει τον Μάρτιο να είναι πτωτικός για το Χρηματιστήριο Αθηνών, καθώς έκλεισε με απώλειες 0,14%. Σε επίπεδο ά 3μήνου ...
Από εκεί και πέρα, οι συναλλαγές μειώνονται, κάτω από τα 100 εκατ. ευρώ την Τετάρτη, καθώς απομένει μία ακόμα (συνεδρίαση) για να ολοκληρωθούν ...
Το Ethereum -ως νεότερο- δεν είναι τόσο "έμπειρο" κρυπτονόμισμα όσο το Βitcoin. Είναι μια διαρκώς αναπτυσσόμενη πλατφόρμα με νέες "καινοτομίες" που αλλάζουν ριζικά ...
Διέξοδο στις… φήμες φαίνεται πως βρήκαν σήμερα οι επενδυτές, με την αγορά να ενισχύεται περίπου 10% από την αρχή του χρόνου, όπου η ...
Ολική επαναφορά για την αγορά με επαναπροσέγγιση των υψηλών 13 ετών, με κλείσιμο στις 1417 μονάδες και συναλλαγές στα 168,14 εκατ. ευρώ, σταθερά ...
Πράξεις πάνω από τις 1400 μονάδες για τον γενικό δείκτη του Χ.Α., με κίνηση στις 1404 μονάδες, δηλαδή, όσο και στο άνοιγμα της ...
Υψηλός όγκος συναλλαγών στο Χρηματιστήριο και σήμερα με περισσότερα από 177 εκατ. ευρώ και κλείσιμο στις 1399 μονάδες με κέρδη 0,28% για τον ...
Ο Παγκόσμιος Οργανισμός Εποπτικών Αρχών Κεφαλαιαγοράς (IOSCO) προχώρησε στην σύσταση ενός Δικτύου για την διαφορετικότητα (IOSCO Diversity Network).  Σύμφωνα με ανακοίνωση του Παγκόσμιου Οργανισμού, η πρόεδρος της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, κυρία ...
Νέα άνοδος στα ξένα χρηματιστήρια αυτή την ώρα με τον S&P στην Wall να ενισχύεται κοντά στο 1%, πατώντας τις 5.167 μονάδες, ενώ ...
Απότομη βουτιά 2,51% και κλείσιμο στα χαμηλότερα ενδοσυνεδριακά επίπεδα για τον γενικό δείκτη του Χ.Α., στις 1391,26 μονάδες με συναλλαγές λόγω rebalancing ενόψει ...
Ακάθεκτο συνεχίζει το ράλι του το bitcoin, καταγράφοντας τη Δευτέρα νέο ιστορικό ρεκόρ, καθώς η φρενίτιδα των επενδυτών για τα κρυπτονομίσματα δεν δείχνει ...
Οι ΗΠΑ είναι σχεδόν βέβαιο ότι θα αποφύγουν την ύφεση, οι αμερικανικοί χρηματιστηριακοί δείκτες διαπραγματεύονται σε επίπεδα-ρεκόρ, ενώ και πιο ριψοκίνδυνες επενδύσεις -όπως το ...